1月30日,中国证监会官方网站于年正式发布了《科技创新板公开发行股票登记管理办法(试行)》和《关于建立科技创新板和试点登记制度的实施意见》上海证券交易所。上海证券交易所官方网站发布了相关上市规则,备受瞩目的科技创新板将正式实施。

在IPO过程中,对知识产权有哪些要求和注意事项?慈之谷整理了相关资料供大家参考。首先,根据相关法律法规的要求,与知识产权相关的至少有三个方面:

一、《证券法》第六十三条:发行人和上市公司依法披露的信息必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公开发行股票并上市管理办法》第三十条:发行人不得有下列影响其持续盈利的情形之一:(五)取得或者使用商标、专利等重要资产或者技术存在重大不利变化的风险,发行人使用的专有技术和特许经营权

三是知识产权管理制度健全,有专门的知识产权管理机构或专门负责知识产权管理的人员(虽然对证券没有明确界定,但非常重要)。

基于以上基准,我们总结了过去企业IPO过程中遇到的主要知识产权问题,希望能够从科技创新型企业IPO中得到借鉴。

?案例一:2010年,苏州恒久光电股份有限公司披露招股说明书和申请文件披露的5项专利和2项申请专利均与创业板会议后的事实不符。本公司在招股说明书中共有5项专利,但事实上,其中1项实用新型专利和4项外观设计专利因未缴纳年费而终止。那家公司那年被除名了。

?案例二:2010年,福建星网瑞杰在IPO过程中发现部分设计专利和实用新型专利因未缴纳年费而终止,导致法律地位与招股说明书披露的信息不一致,发布紧急停牌公告,并积极更新专利情况和招股说明书,终成功上市。

在上市过程中,审计部门要求发行人依法披露信息,信息必须真实、准确、完整。

信息的真实性、准确性和完整性包括所有知识产权(专利、商标、软件著作权等)的所有权关系、法律地位和数量等一系列信息。与专业知识产权机构合作,企业自行确认,保荐人审核,是非常重要的。

?案例一:2011年,乔丹体育申请主板上市。招股说明书中详细介绍了“乔丹”和“乔丹”商标,并提到了乔丹和耐克的区别。会后,计划于2012年3月上市。2012年2月23日,美国篮球明星迈克尔乔丹起诉该公司商标侵权,并申请撤销商标。多年来,法院判决撤销中国“乔丹”商标侵权行为,公司只能保留“乔丹”。目前,该公司尚未上市。

?案例二:2014年,上海飞科电器申请上市,并在招股说明书中披露,2012年,飞利浦起诉该公司侵犯剃须刀专利。截至2014年3月31日,此案正在审理中,如果败诉将面临赔偿责任。此外,由于公司过度依赖外包和一人独资,次上市被暂停。2015年,公司第二次申请上市。此时,招股说明书披露,已于2014年5月30日飞利浦达成和解,飞利浦已于2014年6月18日撤回诉讼。本次诉讼不构成发行上市的重大障碍。终,公司于2016年成功上市。

上市前,对该领域的知识产权诉讼环境以及公司特有的知识产权风险进行评估,提前调查可能存在的知识产权风险,从产品构成、收入比例等角度了解是否对主营业务产生实质性影响,做好充分的准备。

在上市过程中,知识产权诉讼应列为一个紧迫而重要的事项。从企业利益的角度,综合评估事实、成本、处理能力、时机等因素,选择合适的解决方案。

在上市阶段,债权人应将知识产权诉讼作为一种盈利策略加以关注。

?案例一:2009年,乐普(北京)医疗设备公司申请创业板上市。根据IEC的说法,乐普公司的股东之一WP公司将1998年获得的两项专利作为资产出资给乐普,但直到2004年才办理变更手续,股东出资存在瑕疵。乐普回复称,虽然这两项专利权尚未办理变更登记,但已被乐普公司使用,变更登记后未向WP公司支付对价,双方也没有发生纠纷。未及时办理变更登记手续的缺陷,不影响发行人的利益,已得到纠正,不构成对发行人的重大影响。终,乐普公司在当年成功上市。

公司创办人、股东、母公司与子公司之间的知识产权往往被认为是合理的、理所当然的,导致内部事务处理不规范。从合规角度出发,建议妥善处理公司创始人、自然人股东与公司、母公司与子公司之间的知识产权许可和转让事宜。根据法律法规,遵循流程,签订相关协议,办理各项业务。

公司核心产品的知识产权来源稳定可靠。对于外部知识产权,要利用市场经济中常见的商业解决方案,有法律法规可循,并及时签订有效协议加以限制。在独占使用和自由使用的情况下,感觉是相当矛盾的,这使得问题上升到一个非常困难的水平。免费的价格可能是贵的。

案例一:湖北泰晶电子有限公司及其多名离职员工涉及专利技术、商业秘密等多起诉讼仲裁事项。发审委要求他们说明上述案件的现状,是否对其产生不利影响,以及相关信息披露和风险披露是否充分。

涉及两类纠纷:

一是发行人与其辞职员工之间的纠纷。本案的焦点是争议专利的发明人是否为真实说明书记载的发明人。辞职的雇员声称他是有争议专利的真正发明人,但没有在发明人一栏中反映出来。即使这起案件有各种解决办法,也不应忽视。在公司日常知识产权管理中,要对重要技术和核心专利进行有效管理,如果能在前端解决,就避免进入后端。

另一种纠纷是原公司与原公司之间的纠纷。需要注意的是:员工离职后一年内,与公司以往工作有关的发明创造的所有权;与该发明创造相对应的产品是否为发行人目前的主要产品;离职员工的竞业限制。

?案例二:上海科莱机电公司申请公开上市时,收到发改委的反馈,要求其说明与上海大学共同申请共享的6项发明专利的理由、合理性、合法性和合规性,这些技术是否来源于上海大学的研发成果,是否有相关的技术合作协议,是否根据本发明的使用协议申请相关专利,上海大学有权根据有关法律法规和规范性文件的规定,许可发行人免费使用和处置发明专利,以及是否存在专利权归属争议。

?案例二:江苏九五高新技术有限公司与南京理工大学拥有多项专利,发改委要求发行人代表说明相关权利、义务和经济利益安排。

?研究成果在很多企业中较为普遍,这一般会导致发改委对发行人的资产完整性和业务独立性进行查询。

一般来说,需要说明的是,在所有权上,每个权利人都有共同的所有权;在使用权上,发行人有实施权;另外,发行人实施生产经营专利不需要其他共有人的同意,以确保发行人的资产完整性和业务独立性。

对其他共有人作出适当的限制,例如其他共有人作出不可撤销的承诺,不将有关专利转让给第三方,不以自己的名义、所属组织的名义或者其他方式使用该专利进行生产经营

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